Curso de Especialista en Compliance Penal

OBJETIVOS

Objetivos:

• Estructurar un plan de dirección por objetivos desde una visión global y completa.
• Conocer la normativa de cumplimiento y su concreta aplicación a la empresa.
• Definir los aspectos básicos de la ética corporativa.
• Elaborar Códigos éticos y Normas de buen gobierno.
• Identificar las habilidades y competencias del Compliance officer para el desempeño de sus funciones con éxito.
• Conocer los principales instrumentos para delimitar la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
• Distinguir los distintos supuestos y bajo qué circunstancias la empresa puede eludir la responsabilidad penal.
• Conocer en qué supuestos se puede atribuir responsabilidad penal a la empresa y cuál debe ser su línea estratégica a la hora de diseñar e implantar una política y plan corporativo de prevención de delitos.
• Identificar los delitos que puede cometer una persona jurídica y sus correspondientes penas.
• Conocer el cauce procesal por el que transcurre la exigencia de responsabilidad penal a las empresas, las especialidades procesales previstas legalmente para ellas y los mecanismos de la defensa penal corporativa.
• Identificar la necesidad de establecer un controller jurídico que permita la implantación de una política para la prevención de comportamientos delictivos.
• Conocer los modelos organizativos empresariales de cumplimiento normativo.
• Desarrollar modelos de prevención eficaces que eviten hechos delictivos en el seno de la empresa.
• Analizar los riesgos específicos de cada empresa y su sector.
• Determinar las medidas necesarias para evitar o mitigar los riesgos detectados.
• Desarrollar protocolos de actuación y comunicación en los supuestos de infracciones ya cometidas dentro de la organización empresarial.
• Desarrollar programas de formación de directivos y empleados en el cumplimiento normativo.
• Implantar órgano de control que supervise el cumplimiento y lleve a cabo medidas concretas que asegure su adecuada actualización y ejecución.
• Desarrollar canal de denuncias.
• Implantar régimen disciplinario ante conductas prohibidas.
• Conocer los aspectos esenciales sobre las ISO 19600 e ISO 37001 y la UNE 19601.