Curso de Especialista en Compliance Penal

PROGRAMA

Programa:

1. El cumplimiento normativo

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1. 1. Concepto de cumplimiento normativo
   2. Origen y evolución
   3. Gobierno corporativo
      1. Introducción
      2. Otros aspectos relevantes
   4. Ética empresarial. Cultura Compliance
   5. El Código de conducta
      1. Qué es
      2. Contenido
      3. Estructura y destinatarios

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1. Responsabilidad Social Corporativa y Compliance

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1. 1. Contexto, antecedentes y definiciones
      1. Contexto y antecedentes
      2. Definiciones
   2. Estado actual de la RSC: normativa y regulación
      1. Introducción
      2. Iniciativas privadas RSC en España
   3. Sistemas de gestión de la RSC: empresa y grupos de interés (stakeholders)
   4. Herramientas de implementación

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1. Programas de cumplimiento normativo

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1. 1. Fundamentos y estructura de los programas de cumplimiento normativo
      1. Motivaciones
      2. ¿Cómo fomentar los programas de cumplimiento?
   2. Modelos organizativos
   3. La aplicación del Compliance en diversos ámbitos
      1. Sistemas de gestión de la prevención de riesgos laborales
      2. Sistemas de gestión para la protección de datos
      3. Ámbito mercantil
      4. Ámbito de las nuevas tecnologías
      5. Ámbito tributario
      6. Políticas medioambientales

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1. Responsabilidad penal de las personas jurídicas

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1. 1. Normativa actual. Jurisprudencia del Tribunal Supremo y la Circular de la Fiscalía General del Estado
      1. Introducción
      2. Primera sentencia del Tribunal Supremo: STS 154/2016
      3. Segunda sentencia del Tribunal Supremo: STS 221/2016
   2. Personas jurídicas susceptibles de ser responsables penalmente
   3. Criterios de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas
   4. Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
      1. Causas de exención de la responsabilidad penal de la persona jurídica
      2. Circunstancias atenuantes
      3. Circunstancias agravantes
   5. Aspectos procesales
      1. Cuáles son
      2. Dudas a tener en cuenta

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1. Órganos de control. El Compliance officer

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1. 1. Órganos, composición y funciones
   2. Figura del Compliance officer
   3. Regularización del Compliance officer
   4. Independencia de la función de Compliance officer
   5. Responsabilidad y estatuto de la profesión

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1. Los delitos y las penas

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1. 1. Tipicidad
   2. Hecho de conexión
   3. Personas físicas que deben cometer el delito para declarar la responsabilidad penal de una persona jurídica
   4. Delitos
   5. Penas que pueden imponerse a personas jurídicas
   6. Responsabilidad civil de la persona jurídica

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1. Riesgos

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1. 1. Concepto de riesgo
   2. Políticas de gestión del riesgo
   3. Identificación de los riesgos de la empresa y su sector
   4. Diseño de programas de prevención del riesgo. Mapas de riesgo
      1. Análisis genérico de los riesgos
      2. Análisis concreto de las actividades
      3. El umbral de riesgo
      4. Fases de la gestión del riesgo

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1. Elaboración de un programa de Compliance

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1. 1. Implantación del programa de prevención del riesgo
   2. La información a obtener de la empresa. Su valoración
   3. Establecimiento de controles en el mapa de riesgos
      1. El control interno
      2. Mecanismos de control
   4. Canal de denuncias
   5. Protección de datos y nuevas tecnologías

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1. Mantenimiento, control y supervisión de los programas de cumplimiento

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1. 1. Programas de formación de directivos y empleados
   2. Procesos de investigación interna y régimen disciplinario ante conductas prohibidas
      1. El régimen disciplinario
      2. Política de sanciones disciplinarias
   3. Auditoría interna y verificación periódica del modelo
   4. Certificaciones: ISO 19600 y UNE 19601
      1. Introducción
      2. Certificaciones: ISO 19600
      3. Certificaciones: UNE 19601

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